西部证券的部门介绍

⑴经纪业务管理总部

经纪业务管理总部是公司经纪业务的具体管理部门。其主要职能有：

1、负责对经纪业务进行集中、规范化管理，制订、修订公司经纪业务各项规章、制度及业务操作流程，促进各项业务制度的落实，强化业务督导作用。通过公司内控平台，负责经纪业务的交易风险控制管理。

2、负责建立和完善各项业务的营销体系，策划、拟订经纪业务及新产品、新业务的推广方案并组织实施；负责营销团队的建设工作，拟订营销团队的业务培训方案及组织实施工作。

3、负责建立和完善适应客户需求的客户服务体系。

部门设置经纪业务管理总部下设业务管理部、交易管理部、客户服务部、市场营销部4个部门。

业务管理部——负责组织和协调制订公司经纪业务管理各项规章、制度，并抓好其执行、检查和监督工作；负责公司营业网点的组织建设等。

交易管理部——负责集中交易系统交易参数以及经纪业务所有柜员的维护管理；负责经纪业务的交易风险控制管理，通过公司内控平台，对营业部的日常交易情况进行检查和监督，并对营业部的特殊业务及大额取款进行二级复核审批。

客户服务部——负责建立集中的客户服务平台；整合公司研发部门研究成果和外部信息，结合二级市场的走势变化，为客户提供投资策略、投资组合等操作建议；受理客户投诉、建立客户分类档案，组织营业部对重要客户进行回访。

市场营销部——负责公司经纪业务新业务、新产品的营销推广工作；负责经纪业务营销网点营销团队的组织建设与管理。

⑵客户资产管理总部

客户资产管理总部是西部证券股份有限公司理财产品的具体管理部门，具有完善的从事客户资产管理业务的组织构架与科学的投资运作机制，在多年的投资实践中形成了健全的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，培养了一批高水平的投资理财专家，能为客户提供适合其自身投资特点和风险承受能力的理财产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。

七年来，客户资产管理总部遵循稳健、创新、规范、诚信的原则，规范运作，取得了良好的投资业绩，为客户创造了丰厚的投资回报。

投资理念: 长线人生、长线投资、快乐工作

部门设置

客户资产管理总部下设投资部、市场管理部和交易运行部3个部门。

投资部——负责客户委托资产的具体投资操作、股票库品种的选择和跟踪调研、负责重点客户的投资咨询服务。

市场管理部——负责理财产品的设计开发、营销渠道的维护、客户开拓和客户服务、市场营销方案设计和实施。

交易运行部——负责具体交易实施和清算、客户资产净值报告、部门日常行政事务的服务保障。

⑶信用交易部

西部证券信用交易部于2008年8月成立，是公司融资融券及相关信用交易业务的管理部门。部门的主要职责有：

1、制定公司信用交易业务的发展规划、业务框架；

2、负责制定信用交易部各项规章制度、管理办法和业务流程；

3、在监管部门限定的范围内，依据公司研发中心的建议，评估和拟定公司融资融券业务的担保品及折算率、标的证券及保证金比例等信用标准。根据不同的融资、融券额度、期限、利率、费率、佣金等设计不同的合约产品；

4、建立客户信用评级系统，对各营业部推荐的融资融券客户，进行要素审核、授信额度评估和利率、费率拟定；

5、审批一定规模以内的单个客户融资融券授信额度，对超出审核规模的授信提出初审意见报融资融券决策委员会审批；

6、对标的证券与担保品进行管理；对客户信用账户进行实时监控；逐日盯市，发出追加保证金指令，执行强制平仓操作；及时调整客户信用记录，对融资融券资产进行风险分类；对逾期债权进行前期处理；审批相关证券股东权益的行使等；

7、对未能按期交足担保物或者到期未能偿还融资融券债务的， 根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，对不足部分，组织、协调相关部门进行融资融券业务清欠工作；

8、对确定无法收回的融资融券业务坏账提出核销申请。除法律规定债权债务关系完全终结的情况外，对己核销的坏账持续追索；

9、受理客户融资融券业务咨询，及时处理、解决有关问题；

10、建立融资融券客户资料文档和电子档案；

11、进行业务数据统计、分析，并定期出具上报监管报告；

12、对分支机构（营业部）的业务操作进行审批、复核和监督。